证监会拟对中金公司罚没800万元

　　近日，中金公司发布公告称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会拟对公司责令改正，给予警告，并罚没800万元。对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。

　　据悉，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，但在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况，客户走访程序执行不到位，资金流水核查程序执行不到位，以及未审慎核查关联方借款利息计提事项等。

　　证监会认为，中金公司的上述行为违反了《证券法》的相关规定，构成违法行为。在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，不断提升执业质量管控，以更好地服务资本市场高质量发展。

　　此事引发了广泛关注。有网友评论称：“中金公司作为知名券商，应该严格遵守法律法规，切实履行保荐责任，保障投资者权益。”也有网友表示：“希望中金公司能够吸取教训，加强内部管理，提高保荐业务质量，避免类似事件再次发生。”

　　此次处罚不仅是对中金公司的警示，也是对整个证券行业的提醒。各券商应引以为戒，加强合规管理，确保保荐业务规范运作，维护资本市场的公平、公正和透明。